央行等三部門發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜》

發(fā)布時間：2022-06-08

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署

，5月27日

，人民銀行、證監(jiān)會

、外匯局發(fā)布聯(lián)合公告〔2022〕第4號（關(guān)于進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜）（以下簡稱《公告》），統(tǒng)籌同步推進(jìn)銀行間和交易所債券市場對外開放

。

近年來

，在各方共同努力下

，中國債券市場對外開放取得積極進(jìn)展

。截至2022年4月末

，中國債券市場余額為138.2萬億元人民幣

，自2016年起穩(wěn)居世界第二

，共有1035家境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入中國債券市場，總持債規(guī)模為3.9萬億元人民幣

，較2017年末增長了225%

。

在此基礎(chǔ)上

，為加強(qiáng)我國債券市場對外開放的系統(tǒng)性

、整體性

、協(xié)同性，人民銀行

、證監(jiān)會

、外匯局遵循市場化、法治化

、國際化要求

，按照“一套制度規(guī)則、一個債券市場”原則

，聯(lián)合制定了《公告》

，在現(xiàn)行制度框架下

，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場，統(tǒng)一資金跨境管理

。

一是堅持以法人機(jī)構(gòu)為市場主體和監(jiān)管對象

，明確各方權(quán)責(zé)，支持境外機(jī)構(gòu)投資者直接或通過互聯(lián)互通投資交易所債券市場

，自主選擇交易場所

。

二是立足我國商業(yè)銀行柜臺、跨市場轉(zhuǎn)托管

、“債券通”業(yè)務(wù)等多年良好實(shí)踐

，堅持穿透式數(shù)據(jù)和信息收集，探索建立健全兼容多級托管的包容性制度安排

。投資銀行間債券市場的境外機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)實(shí)際需要，自主選擇債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者境內(nèi)托管銀行提供債券托管服務(wù)。

總的來看

，《公告》是深入推進(jìn)中國債券市場制度型開放的重要一步

，有利于健全多元化投資者隊伍，提升債券市場的流動性與穩(wěn)健性

，有利于擴(kuò)大資本項(xiàng)目流入

，更好地促進(jìn)國際收支平衡，有利于統(tǒng)籌利用國內(nèi)國際兩個市場兩種資源

，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

，有利于加快培育具備全球競爭力的托管銀行，提升金融體系應(yīng)對國際復(fù)雜局勢的能力

。

下一階段，人民銀行

、證監(jiān)會、外匯局將繼續(xù)按照黨中央

、國務(wù)院統(tǒng)一部署

，堅持總體國家安全觀

，持續(xù)優(yōu)化各項(xiàng)制度安排

，完善風(fēng)險防范機(jī)制

，為境內(nèi)外投資者提供更加友好

、便利的投資環(huán)境

，支持構(gòu)建適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求的高水平金融開放格局

，提高金融市場國際競爭力

。

附件

中國人民銀行中國證監(jiān)會國家外匯管理局公告〔2022〕第4號

為進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者依法合規(guī)投資中國債券市場，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

一

、本公告所稱境外機(jī)構(gòu)投資者是指境外央行或貨幣當(dāng)局

、國際金融組織

、主權(quán)財富基金(以下合稱主權(quán)類機(jī)構(gòu))，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行

、保險公司

、證券公司、基金管理公司

、期貨公司

、信托公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等各類金融機(jī)構(gòu)，以及養(yǎng)老基金

、慈善基金

、捐贈基金等中長期機(jī)構(gòu)投資者(以下合稱商業(yè)類機(jī)構(gòu))

。

二、商業(yè)類機(jī)構(gòu)投資中國債券市場應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）依照所在國家或地區(qū)相關(guān)法律成立

；

（二）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

，符合監(jiān)管要求，近三年未因債券投資業(yè)務(wù)的違法或違規(guī)行為受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

；

（三）資金來源合法合規(guī)

；

（四）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險

；

（五）中國人民銀行

、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三

、商業(yè)類機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過電子化方式向中國人民銀行上?div id="d48novz" class="flower left">

？偛刻峤徊牧希鳈?quán)類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交材料

。

四

、獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場的境外機(jī)構(gòu)投資者可以直接或通過互聯(lián)互通方式投資交易所債券市場

。

境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)遵循交易

、結(jié)算等金融基礎(chǔ)設(shè)施及金融機(jī)構(gòu)關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者開戶

、交易

、托管、結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定

。

五、境外機(jī)構(gòu)投資者可以在中國債券市場開展債券現(xiàn)券

、債券借貸

、以風(fēng)險管理為目的的相關(guān)衍生產(chǎn)品、開放式債券指數(shù)證券投資基金以及其他中國人民銀行

、中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易。

六

、研究探索建立健全兼容多級托管的包容性制度安排

。投資銀行間債券市場的境外機(jī)構(gòu)投資者可以到中國人民銀行認(rèn)可的債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券賬戶

，也可以直接或通過其境外托管銀行，委托符合條件的境內(nèi)托管銀行進(jìn)行債券托管

。投資銀行間債券市場的境外機(jī)構(gòu)投資者通過境內(nèi)托管銀行買入的債券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽诰硟?nèi)托管銀行名下

，并依法享有證券權(quán)益。

七

、境外機(jī)構(gòu)投資者在中國債券市場開展投資業(yè)務(wù)

，應(yīng)當(dāng)遵循中國法律法規(guī)、中國債券市場以及跨境人民幣業(yè)務(wù)和外匯管理的有關(guān)規(guī)定

。

八

、中國人民銀行上海總部應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公告制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則

，做好商業(yè)類機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入工作

，加強(qiáng)對商業(yè)類機(jī)構(gòu)和境內(nèi)托管銀行的事中事后監(jiān)督管理。

九、同一境外機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)自身投資管理需要

，將其在合格境外投資者項(xiàng)下的債券和根據(jù)本公告所投資的債券以非交易過戶等市場監(jiān)管部門認(rèn)可的方式進(jìn)行雙向劃轉(zhuǎn)

，并可以將合格境外投資者托管賬戶內(nèi)資金與根據(jù)本公告及相關(guān)規(guī)定開立的資金賬戶內(nèi)資金在境內(nèi)進(jìn)行雙向劃轉(zhuǎn)。

十

、為境外機(jī)構(gòu)投資者提供交易

、登記、托管

、結(jié)算等服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施及金融機(jī)構(gòu)

，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，遵循本公告相關(guān)規(guī)定

，及時做好服務(wù)和監(jiān)測工作

。

十一、境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行債券交易

，應(yīng)當(dāng)訂立書面形式的合同

。合同應(yīng)當(dāng)對交易日期、交易方向

、債券品種

、債券數(shù)量、交易價格或利率

、賬戶與結(jié)算方式

、交割金額和交割時間等要素作出明確的約定，其書面形式包括中國人民銀行

、中國證監(jiān)會認(rèn)可的電子交易平臺系統(tǒng)生成的成交單

，電報、電傳

、傳真

、合同書、信件等

。

十二、中國外匯交易中心

、上海證券交易所

、深圳證券交易所等中國人民銀行、中國證監(jiān)會認(rèn)可的電子交易平臺

，境內(nèi)外托管銀行

，中國人民銀行、中國證監(jiān)會認(rèn)可的債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時

、準(zhǔn)確

、完整地記錄境外機(jī)構(gòu)投資者的交易、托管

、結(jié)算等數(shù)據(jù)

，并按照交易報告制度有關(guān)要求

，定期將境外機(jī)構(gòu)投資者相關(guān)明細(xì)數(shù)據(jù)報送至中國人民銀行上海總部

。

境外機(jī)構(gòu)投資者與對手方通過其他方式達(dá)成交易的

，交易雙方應(yīng)當(dāng)分別向中國人民銀行上海總部報送交易數(shù)據(jù)

。

十三

、為銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)投資者提供債券托管服務(wù)的境內(nèi)外托管銀行，應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議

，約定債券本息兌付等有關(guān)事宜

，明確各方責(zé)任，將收到的債券本息資金按時足額支付到境外機(jī)構(gòu)投資者

。境外托管銀行應(yīng)當(dāng)向境內(nèi)托管銀行按時上報境外機(jī)構(gòu)投資者信息和其托管結(jié)算數(shù)據(jù)

。托管銀行對本行所報信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性

、完整性負(fù)責(zé)

。

十四、境內(nèi)托管銀行應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)機(jī)制安排

，將所托管的境外機(jī)構(gòu)投資者財產(chǎn)

，與境內(nèi)托管銀行固有財產(chǎn)及受托管理的各類財產(chǎn)嚴(yán)格分開保管，切實(shí)履行實(shí)質(zhì)性獨(dú)立托管職責(zé)

。

十五

、境內(nèi)托管銀行應(yīng)當(dāng)遵守中國人民銀行跨境人民幣業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，及時

、準(zhǔn)確

、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報送有關(guān)賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息等。

十六

、中國人民銀行上?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">？偛繎?yīng)當(dāng)匯總相關(guān)信息，每月向中國人民銀行

、中國證監(jiān)會

、國家外匯管理局報送境外機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入、投資展業(yè)及運(yùn)行風(fēng)險等情況

。

十七

、中國人民銀行、中國證監(jiān)會鼓勵境外機(jī)構(gòu)投資者作為中長期投資者投資中國債券市場

。

中國人民銀行依法對境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場實(shí)施宏觀審慎管理

。中國人民銀行、中國證監(jiān)會依法對境外機(jī)構(gòu)投資者的投資行為實(shí)施監(jiān)督管理，中國人民銀行

、國家外匯管理局依法對境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場的資金收付及匯兌實(shí)施監(jiān)督管理和檢查

。

十八、香港特別行政區(qū)

、澳門特別行政區(qū)

、臺灣地區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場，適用本公告的規(guī)定

。

十九

、本公告自2022年6月30日起施行。

來源：人民銀行

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